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易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2022-05-16  

  本基金经中国证监会2002年7月23日证监基金字[2002]40号文件“关于同意易方达平稳增

  长证券投资基金设立的批复”批准募集,本基金的基金合同于2002年8月23日正式生效。本基

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

  定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

  受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

  但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,

  投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金

  基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起

  本基金本次更新招募说明书对基金合同修订和董事、监事、高级管理人员相关信息进行更新,

  相关信息更新截止日为2020年7月11日。本基金基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权

  变更相关信息更新截止日为2019年12月31日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截

  止日为2019年8月23日,有关财务数据截止日为2019年6月30日,净值表现截止日为2019

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理,

  平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产

  管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工

  作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资

  部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事

  刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、

  基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部

  总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方达国际控股有限

  公司董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董

  周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事

  长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办公

  室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事,广东粤财投

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、

  资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东

  金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发控股(香港)有限公司董事,广发证券资产管理

  (广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司执行董事、

  陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任安永会计师事务所广州分所高级审计员,美的集团税

  务总监,宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁。现任易方达基金管理有限公司

  董事,盈峰控股集团有限公司资财中心副总监,深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事,广

  东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事,广东神华保险代理有限公司董事,西安高新盈峰

  戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系

  管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表,广东省广晟资产经营有限公

  司资本运营部高级主管、资本运营部副部长、团委副书记、资本运营部部长、董事会办公室(法

  务中心)主任,(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务,广东南粤银行股份

  有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟金融控股有限公司总经理,广东

  风华高新科技股份有限公司董事,佛山电器照明股份有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡胶公

  司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授,中欧国际

  工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中欧国际工商

  学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术有限公司董事。

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学管理

  学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院教授,中

  远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事,珠海华发实

  业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方航空股份有限公

  司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限公司独立董事,广东

  粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公司监事,美的置业控股有

  庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所主任,

  广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东广信君达律

  刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、人事

  处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司财务主管,

  珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项目经理,珠海市

  迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集团(派驻下属企业)

  财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发有限公司总经理,酒鬼酒

  股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理,广东粤财信托有限公司党委

  委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东粤财投资控股有限公司党委办主

  董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办法律

  事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业务部经理,

  广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份有限公司总经理。

  现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,广州广永股权投

  陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托

  投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有

  限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任

  易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理,广东粤财互联网金融股份有限公

  邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管办机

  构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董

  事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。

  张优造先生,工商管理硕士,常务副总裁。曾任南方证券登记公司业务部负责人,南方证券

  交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理,深圳证券业务部总经理、基金部总经

  理,易方达基金管理有限公司董事、副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事。现任易方

  陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成都营

  业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有

  限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公

  司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理

  马骏先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任君安证券有限公司营业

  部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管

  理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

  固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理

  有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员,易方达资产管理(香港)有

  限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券

  提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品

  吴欣荣先生,工学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司研究员、

  投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资

  部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监。现任易方

  达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员,易方达国际控股有限

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基

  金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际业务

  部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、

  上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有限公司董事。

  高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人事部

  高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公司首席

  市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司副总经理级

  关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行(香港)

  有限公司分析员,DanielDennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级审计师、美国

  共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本外)副总裁、大中

  华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管理有限公司副总经

  陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研究处

  科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部

  总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任易方达基金

  管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事,易方达资产管

  汪兰英女士,工学学士、法学学士,副总经理级高级管理人员。曾任中信证券股份有限公司

  风险投资部投资经理助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国

  人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、

  基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、指

  数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员,易方达资产管理有限公司董事。

  张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、

  基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权

  陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限

  公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理,监察与合规管理总部

  总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总

  陈皓先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理兼

  任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、易方达价

  值精选混合型证券投资基金基金经理(自2014年11月22日至2017年5月10日)、易方达供

  给改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年1月25日至2018年12月24日)。

  现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经

  理(自2012年9月28日起任职)、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理(自2014年5月

  10日起任职)、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年2月12日起任

  职)、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理(自2015年6月19日起任职)、易方达科

  讯混合型证券投资基金基金经理(自2018年12月11日起任职)、易方达科融混合型证券投资

  本基金历任基金经理情况:江作良先生,管理时间为2002年8月23日至2007年7月11日;

  梁文涛先生,管理时间为2005年5月14日至2007年1月31日;侯清濯先生,管理时间为2007

  本公司权益投资决策委员会成员包括:吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、孙松

  冯波先生,经济学硕士。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展部研究

  员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、基金

  经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金

  经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合型证券投资基金基

  孙松先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易

  室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经

  理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任易方达

  基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金基金

  付浩先生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员,深圳和君创业研

  究咨询有限公司管理咨询项目经理,湖南证券投资银行总部项目经理,融通基金管理有限公司研

  究策划部研究员,易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户权益投资部副

  总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、科瑞

  证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

  司权益投资管理部总经理、投资经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  网址:br/

  注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615,

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、

  办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39

  注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

  注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1

  注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层

  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

  注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03层

  客户服务电线br/

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  本基金将基金资产在股票和债券间进行合理配置,以追求资本在低风险水平下的平稳增长。

  本基金投资于股票和债券的比例均不低于基金资产净值的30%;股票投资主要集中于具有持

  续发展能力的公司,以追求资本的中长期稳定增长;债券投资主要根据品种、期限结构等因素构

  本基金资产的配置比例范围:股票资产30%-65%;债券资产30%-65%;现金资产不低于5%,

  现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中投资于具有持续发展能力的上市公司

  基金经理按照投资决策委员会的资产配置指导性意见和行业配置指导性意见,在《基

  b.研究员从股票投资初选库中按备选库标准对有潜在投资机会的上市公司进行筛选,进行深

  基金经理向债券投资研究员提出债券投资需求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市

  场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投

  基金管理人设置独立的集中交易室,基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集中交

  易室接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,

  1)监察合规管理部门对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立监督

  2)投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告,供基金经理调整投资组合时参

  具有持续发展能力的上市公司是指那些在过去几年中一直保持了持续、稳定的发展记录,并

  预期在可见的未来应能保持这种趋势的公司,其主营业务收入或主营业务利润所占比重在60%以

  上,且在过去两年中的平均年增长率高于行业平均水平,并预计在未来能够保持这一趋势。上市

  公司所具有的持续发展能力可以来自两方面:一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势,包

  括由于公司具有强有力的管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管

  理、独到的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力;另一

  类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续发展能力,并且这些因素在

  可预见的将来不会改变或消失。具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点:

  c.有强有力的管理团队,高管人员密切合作,重视股东价值增加,诚实信用;

  d.公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优势,在行业内

  本基金通过重点投资于具有持续发展能力的上市公司,可以在较长的时期分享中国经济增长

  本基金认为只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能从根本上降低基金资产的风

  险。公司的内在价值是企业真实可靠资产价值和未来比较确定的盈利能力的综合体现。从长期来

  本基金认为即使是最具成长性的公司,其股票在一定价格以上也会丧失投资价值,买入的风

  险较大。因此,本基金将选择在股票价格低于其公司内在价值时进行投资,以控制投资风险。具

  体而言,根据市盈率、资产负债率等财务数据分析,本基金所投资的股票在买入时应该具有与同

  综上所述,本基金将在那些具有持续发展能力公司的价值被市场低估时进行投资,追求低风

  在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债和企业债和可转换债券等债券品种。在选择

  债券品种时,本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品

  种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与所对应股票价格的相对变

  本基金为混合型基金,理论上其风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场

  基金。正常情况下,本基金将控制基金资产净值波动的标准差不超过上证A股指数波动的标准

  ?M差的65%(置信度为90%);在此前提下,通过合理配置股票和债券资产比重,并将股票投资

  集中于具有持续发展能力的上市公司,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证

  A股指数涨幅的60%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的50%。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本投资组合报告的内

  本投资组合报告有关数据的期间为2019年4月1日至2019年6月30日。

  I信息传输、软件和信息技术服务业227,106,552.6910.42

  1002384东山精密9,345,000136,156,650.006.25

  2300383光环新网8,052,557135,041,380.896.20

  3300476胜宏科技9,353,001105,688,911.304.85

  5300316晶盛机电5,256,94866,710,670.123.06

  6002025航天电器2,700,04065,826,975.203.02

  7300498温氏股份1,835,06665,805,466.763.02

  8002376新北洋4,900,00058,555,000.002.69

  9000651格力电器966,10053,135,500.002.44

  10002179中航光电1,553,89051,993,159.402.39

  117020517国开051,800,000181,584,000.008.33

  218020818国开081,100,000111,936,000.005.14

  319020119国开01700,00069,972,000.003.21

  416021516国开15500,00050,020,000.002.29

  516020616国开06500,00049,910,000.002.29

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  (1)东山精密(代码:002384)为易方达平稳增长证券投资基金的前十大重仓证券之一。

  2018年8月27日,苏州东山精密制造股份有限公司董事会发布《关于高新区分公司收到行政处

  罚决定书的公告》,公司下属的高新区分公司收到苏州市虎丘区环境保护局出具的苏虎环行罚字

  (2018)第061号《行政处罚决定书》,虎丘区环境监察大队执法人员对高新区分公司进行现场

  监察,检查发现高新区分公司部分建设项目未完成环保验收;废水处理设施不正常运行;生产现

  状和环评报告中的生产情况不符;产生的废包装桶等由厂商回收,未办理危废转移联单;部分废

  机油桶露天堆放,危废堆放场所无标识牌;未编制环境应急预案,无事故应急池;北侧雨水总排

  口、玻璃切割车间旁雨水井、北侧污水总排口PH和COD指标超过国家排放标准。根据相关规定,

  虎丘区环保局对高新区分公司作出如下行政处罚:(1)将案件移送公安机关;(2)责令停止违法

  除东山精密外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金

  一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作

  本基金合同生效日为2002年8月23日,本基金最近10个完整会计年度及截至2019年6月30日的

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2009年1月1日至009年12月31日27.95%1.22%79.80%1.90%-51.85%-0.68%

  2010年1月1日至-3.32%1.01%-14.46%1.42%11.14%-0.41%

  2011年1月1日至011年12月31日-20.23%0.81%-21.64%1.15%1.41%-0.34%

  2012年1月1日至012年12月31日1.19%0.81%3.12%1.09%-1.93%-0.28%

  2013年1月1日至013年12月31日17.70%0.99%-6.80%1.16%24.50%-0.17%

  2014年1月1日至014年12月31日19.51%0.96%53.06%1.09%-33.55%-0.13%

  2015年1月1日至015年12月31日62.16%2.03%9.29%2.45%52.87%-0.42%

  2016年1月1日至016年12月31日-11.22%1.30%-12.28%1.45%1.06%-0.15%

  2017年1月1日至017年12月31日19.76%0.70%6.58%0.55%13.18%0.15%

  2018年1月1日至018年12月31日-17.53%1.16%-24.60%1.23%7.07%-0.07%

  2019年1月1日至019年6月30日15.31%1.34%19.48%1.41%-4.17%-0.07%

  H=E×1.5%÷当年天数;H为每日应支付的基金管理费;E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人复核后于次月的前

  基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数;H为每日应计提的基金托管费;E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

  基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基

  (3)上述1款中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以

  4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基

  本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计

  划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合

  计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受

  税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳

  基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费

  本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记日。

  基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,对持有期少于7天(不

  含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产,对持有期在7天以上(含)的基金份额

  持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金资产,余额为注册登记费和其他手续费。

  目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和

  转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用和基金

  申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相

  关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民

  5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管

  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金

  促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理

  人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管

  理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2020年1月3